军事工业实力是国防实力的重要组成部分，其兴衰往往与一个国家的兴衰息息相关：军事工业历来是国际竞争最激烈的领域之一。冷战时期，美苏在军工领域激烈竞争，世界形成两极对峙格局。冷战结束后，尽管世界军费开支总体水平下降，但由于面临新的威胁，世界军备竞赛又有所抬头，一些国家和地区又开始加速军事工业的发展。

一、世界主要国家和地区军事工业竞争力评价与比较

根据瑞典斯德哥尔摩国际和平研究所和美国国务院的统计数据，经过模型计算，1999年世界50个主要国家和地区的军事工业竞争力排名情况是：美国作为唯一的超级大国，军事工业竞争力最强，其分值(竞争力指数为100)是第二名俄罗斯(约16.4)的6倍多；紧跟其后的俄罗斯、英国、法国、日本、德国五国分值相差不大，但与其后的国家拉开明显距离；之后的意大利(约3.4)、乌克兰、中国、印度四国分值相差也不大，但与其后的国家又拉开明显距离。这样就形成了军事工业“一超多强”的格局：一超是美国；多强为俄、英、法、日、德；意大利、乌克兰、中国、印度为次强国。据统计，美国的装备R&D开支和采购费分别是欧洲的4倍和2.5倍，说明美国竞争力处于绝对优势地位。

处于高竞争力的国家组中，几乎全是发达国家，说明军事工业竞争力与国家经济实力和发达程度密切相关。而唯一例外的俄罗斯主要是靠以前的基础在发展。在较高竞争力国家组中，分三种情况：意大利属于发达国家；乌克兰靠以前的基础在发展；而中、印两个最大的发展中国家进入此组，说明军事工业发展与国家规模密切相关。在中等竞争力国家组中，除了几个发达国家和转轨国家外，发展中国家和地区占多数，其中伊朗、朝鲜、伊拉克、巴基斯坦等属于安全环境十分严峻而重视发展军事工业的国家，这说明军事工业发展与国家安全环境密切相关。

从武器装备的研制生产能力与水平分析，上述国家可划分为五个层次：第一层次为超级军工大国，即能够研制生产所有武器装备，且水平一流，这有美国1家。第二层次为先进军工大国，即几乎能够自行或合作研制生产所有武器装备，且水平接近一流，这有俄、法、英、德4国。第三层次为军工大国，即几乎能够自行或合作研制生产大多数武器，但水平一般，这有中国、乌克兰、瑞典、意大利、日本、以色列、西班牙、印度、巴西9国。第四层次为一般军工国家，即能够自行或合作研制生产一些武器，某些具有一定水平，这有白俄罗斯、波兰、韩国、朝鲜、巴基斯坦、土耳其等17个国家和地区。第五层次为有部分能力的军工国家，即能够自行或合作研制生产个别武器或分系统，某些具有一定能力或水平，这有澳大利亚、伊朗、加拿大、埃及、伊拉克、哈萨克斯坦、印度尼西亚、匈牙利等19个国家。

二、世界主要国家和地区军事工业政策评价与比较


1．军事工业的寓军于民政策。冷战结束后，各主要国家普遍调整了军事战略，对军事装备技术的要求越来越高。而各国发展经济与发展军事工业的矛盾越来越突出。为促进军事工业发展，军工大国积极推动军用与民用领域技术的双向转移，即“军转民”和“民转军”，以加快科技进步在军事领域的应用，降低获得前沿技术的成本，缩短武器装备的研制周期，促进军用和民用工业的一体化发展，增强军事工业的竞争力。美国首先提出把“军事工业基础”同“民用科技工业基础”结合起来，以组成一个统一的“国家科技工业基础”，实现“军民一体化”的目标。1991年美国组建了国防技术转移办公室，以负责拟定技术转移和军民两用技术政策，并全面指导和监督两用技术计划的实施。1995年美国政府公布了《国家安全科学技术战略》，明确提出美国的目标是建立一个既满足军事需求又满足商业需求的先进的国家技术与工业基础，力求在有限国防预算的情况下继续保持军事技术优势。俄罗斯也非常重视军转民，把其视为维持军工企业生存发展、调整军事工业结构的重要手段和措施。1992年俄联邦议会通过了《俄罗斯联邦国防工业军转民法》，1996年制定了《俄联邦国防工业转产专项计划》。

2．军事工业的市场化政策。冷战结束后，军品订货减少，为摆脱困境，减少政府开支，许多国家军工企业开始走向市场。在保持军工关键技术及核心生产能力的前提下，不同程度地对部分国有军工企业实行“股份制”或私有化，以扩大企业的自主权，增强发展活力。例如，俄罗斯在苏联解体后，很快开始了军事工业管理体制改革，其基本方向是从计划经济向市场经济转变，建立多种所有制混合经济，国防科研院所和企业实行自主经营，参照西方体制实行军方主导的武器装备采购制度。目前，俄军事工业的所有制形式分为国家所有制、国有制与股份制相结合(部分私有化)、股份制(完全私有化)三种形式。其中主要是以国家控制其大部分股权为基本形式的股份制企业。大多数发展中国家的军事工业是国家所有制或受国家控制，但一些发展较快的国家也开始推进私有化。

3．军事工业竞争政策。竞争政策是提升军工企业竞争力的基本政策，但竞争必须建立在市场化的基础上才能真正发挥效用。为激励军事工业的创新性，保证武器装备的先进性，美国国防部在武器装备采办过程中坚持竞争政策。一是项目的整个周期都让供应商参与竞争；二是对主要和关键产品、技术建立有效竞争机制；三是允许符合资格的国际厂商参与竞争。俄罗斯也逐步开始在军事工业领域推行竞争政策，1995年俄政府批准了《俄联邦国家国防订货法》。

4．军事工业集团化政策。近年来，在军品订货减少、国际军贸市场竞争异常激烈的情况下，军工大国为了维持军工企业的生存与发展，开始对其进行整合重组，组建大型军工企业集团，以实现规模经济，增强其国际竞争力。美国国防部认为，购并是合理调整军事工业产业结构及迅速削减军事工业过剩能力的最佳良方。从1992年起，美国开始大力鼓励军工企业兼并重组。四年时间里，原来的20余家大型军工企业就兼并组合成了3家，即波音、洛克希德?马丁、雷神。俄罗斯近年来把军工企业合并、组建超大型国防工业企业集团作为一项重要竞争政策来推进。2001年俄政府批准的《2001—2006年俄罗斯国防工业改革与发展规划》提出，在未来几年内，俄将把现有1630多家国防工业企业合并为36家超大型国防科研生产综合体，政府将把部分权力下放到企业，组建后的企业可进行股份制改革，但国家股份不得少于51％，其他股份可卖给私人投资者。

5．军事工业国际化政策。越来越多的国家积极鼓励军工国际合作，促进军工科研生产的国际化。军贸是军事工业国际化的重要形式。越来越多的国家积极鼓励军品外销，使军工市场化程度进一步提高。美国将武器出口视为扩大国际影响、获取经济和政治利益的国策之一。冷战结束后，美政府武器出口控制政策发生了较大变化，将更多的高技术军事装备销往国外。1986年美国武器出口额只占世界武器出口总额的13％，到90年代中期已超过70％。苏联解体后，俄罗斯一方面积极开拓世界军贸市场，大力鼓励和支持有能力的国防工业企业出口高技术武器装备，扩大军品出口范围，采取赊帐、出售许可证、债务抵押等多种灵活方式推销军火；另一方面改革阻碍军贸发展的体制，并适度放宽企业出口自主权，以促进军工贸易的发展。近年来，俄政府还鼓励军工企业走出国门，与其他国家联合研制和生产高新技术武器装备。

转载自 独古书斋-学人文集-任海平文集，原载于《中国社会科学院院报》2003年10月28日



作者介绍：任海平，中国社会科学院世界经济与政治研究所国际战略研究室主任，副研究员。主要研究领域为国防科技工业竞争力。